『平成28年版営業責任者内部管理責任者必携（会員・特別会員共通）』

著者等: 垰尚義、梅澤拓、勝伸幸（共著）

出版社: 日本証券業協会

業務分野

キーワード

内容

目次
第1章　内部管理・法令遵守態勢の重要性（梅澤拓）
第2章　協会員役職員の職業倫理（梅澤拓）
第3章　顧客口座の開設（梅澤拓）
第4章　投資勧誘の管理（梅澤拓）
第5章　顧客注文の受託の管理（梅澤拓、勝伸幸）
第6章　受渡し・保管等の管理
第7章　協会員と役職員の規制（梅澤拓）
第8章　不公正取引の規制等（垰尚義、梅澤拓）
第9章　その他内部管理に関する事項（梅澤拓、勝伸幸）
《参考資料1》　ケーススタディ（梅澤拓）
《参考資料2》　証券取引に関する裁判例等