『2023年版営業責任者内部管理責任者必携（会員・特別会員共通）』

著者等: 垰尚義、梅澤拓、佐々木修、水越恭平（共著）

出版社: 日本証券業協会

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内容

第一章　内部管理・法令遵守態勢の重要性（梅澤拓）
第二章　協会員役職員の職業倫理（梅澤拓）
第三章　顧客口座の開設（梅澤拓、大野仁寛）
第四章　投資勧誘の管理（梅澤拓、水越恭平）
第五章　顧客注文の受託の管理（梅澤拓）
第六章　受渡し・保管等の管理（梅澤拓、佐々木修）
第七章　協会員と役職員の規制（梅澤拓、大野仁寛）
第八章　不公正取引の規制等（垰尚義、梅澤拓）
第九章　その他内部管理に関する事項（梅澤拓）
＜参考資料1＞　ケーススタディ（梅澤拓）
＜参考資料2＞　証券取引に関する裁判例等