『2025年版営業責任者内部管理責任者必携（会員・特別会員共通）』

著者等: 梅澤拓、工藤靖、水越恭平、佐野惠哉（共著）

出版社: 日本証券業協会

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内容

第1章内部管理・法令遵守態勢の重要性（梅澤拓）
第2章協会員役職員の職業倫理（梅澤拓）
第3章顧客口座の開設（梅澤拓、佐野惠哉）
第4章投資勧誘の管理（梅澤拓、水越恭平）
第5章顧客注文の受託の管理（梅澤拓）
第6章受渡し・保管等の管理（梅澤拓）
第7章協会員と役職員の規制（梅澤拓、工藤靖）
第8章不公正取引の規制等（梅澤拓、工藤靖）
第9章その他内部管理に関する事項（梅澤拓）
＜参考資料1＞ケーススタディ（梅澤拓）
＜参考資料2＞証券取引に関する裁判例等